Yapılandırılmış bir operasyon iş akışının çalışan tarayıcı demosudur; kurulu bir casino sistemi olarak sunulmaz.
Ürün olgunluk durumu
Etkileşimli iş akışı demosuBu sayfanın tam olarak neyi temsil ettiğini görün.
İş akışı uygunluk incelemesi, özelleştirme kapsamı, uygulama planı ve iş akışının tarayıcı aracı olarak mı kalacağı yoksa kontrollü üretim uygulamasına mı dönüşeceği konusunda karar.
Uygulama açıklaması
Denetim Hazırlık Kontrol Listesi
Denetim kapsamı, yetki, örneklem, kontrol durumu, sorumlular, kanıt referansları, gecikme ve önem taraması, düzeltici aksiyon, sınırlamalar ve yetkili yönetici kontrolü için kanıta dayalı hazırlık kaydıdır.
İş akışı demosuKontrol listesi ve kontrol aracıİş akışı uygunluk incelemesine hazırDemolar nasıl yönetilir →
Çalışan demo İngilizcedir. Bu Türkçe sayfa uygulamanın işlevini, veri sınırlarını ve insan onay noktasını açıklar.
Birbirine bağlı beş Uyum güvence iş akışı
Uyum güvence iş akışlarını karşılaştır →Uyum Kontrol Güvencesi ve Denetim Hazırlık Paketi
Mevcut Uyum güvence iş akışı: Denetim Hazırlık Kanıt Kontrol Listesi · Denetim kanıtı hazırlığı
Operasyon problemi
Bu iş akışının desteklediği çalışma
Denetim kapsamı, yetki, örneklem, kontrol durumu, sorumlular, kanıt referansları, gecikme ve önem taraması, düzeltici aksiyon, sınırlamalar ve yetkili yönetici kontrolü için kanıta dayalı hazırlık kaydıdır.
Operasyon senaryosu
Denetim Hazırlık Kontrol Listesi için görünür kanıt ve açık bir yönetici kontrolü gerekir
Denetim kapsamı, yetki, örneklem, kontrol durumu, sorumlular, kanıt referansları, gecikme ve önem taraması, düzeltici aksiyon, sınırlamalar ve yetkili yönetici kontrolü için kanıta dayalı hazırlık kaydıdır. Senaryo, yetkili kaynaklar, belirlenmiş sorumlular ve somut bir yönetim sorusuyla başlar.
Mevcut iş akışı farklı kaynakları bir araya getirmeyi, istisnaları açıklamayı ve kaynak bağlantısını kaybetmeden tutarlı bir sonuç hazırlamayı gerektirir.
Onaylı kayıtlar ne gösteriyor, hangi bilgi eksik, kim aksiyon almalı ve hangi karar güvenli biçimde verilebilir?
Uygulama bilgileri yapılandırır, istisnaları görünür kılar ve Mevzuat uyumu müdürü, denetçi veya yetkili üst yönetici tarafından kontrol edilip onaylanacak bir kontrol listesi taslağı hazırlar.
Girdiyi kim hazırlar?
- Mevzuat uyumu, denetim veya belge kontrol sorumlusu
- Departman kontrol sorumlusu
Hazırlayan kişi kayıtları kullanma yetkisine sahip olmalı; eksik, ihtilaflı veya doğrulanmamış bilgileri açıkça belirtmelidir.
Sonucu kim kontrol eder?
Mevzuat uyumu müdürü, denetçi veya yetkili üst yönetici
Nihai onay koşulları Operasyon sınırları bölümünde yalnızca bir kez açıklanır.
Gerekli kaynak bilgileri
Uygulamayı açmadan önce kanıtları hazırlayın
İş akışının güvenilirliği, girilen onaylanmış kaynak bilgileriyle sınırlıdır. Kaynak referanslarını görünür tutun; eksikleri varsayımla doldurmak yerine sınırlamaları açıkça yazın.
- 01
Mevcut onaylı politika, prosedür veya kontrol kayıtları
- 02
Kanıt referansları, sorumlular, son tarihler ve sürüm ayrıntıları
- 03
Bilinen boşluklar, geçici kontroller ve kontrol sınırlamaları
- 04
Doğrulanmış misafir veya kampanya gerçekleri, onaylar, verilen sözler ve gizlilik kısıtlamaları
- 05
Mevcut kontrollü belge sürümü, kanıt durumu, sorumlular ve son tarihler
Örnek iş akışı alanları
Yapılandırılmış kayıtta bulunması gereken bilgiler
Bu alanlar, iş akışını genel bir metin komutundan veya kontrolsüz bir özetten ayıran operasyon bilgilerini gösterir.
Mevcut onaylı politika, prosedür veya kontrol kayıtları
Birincil kaynağı ve kaydın kapsamını belirler.
Kanıt referansları, sorumlular, son tarihler ve sürüm ayrıntıları
Durumun doğru yorumlanması için gerekli bağlamı sağlar.
Bilinen boşluklar, geçici kontroller ve kontrol sınırlamaları
Sorumluların, tarihin ve kanıtın kontrol edilmesini sağlar.
Doğrulanmış misafir veya kampanya gerçekleri, onaylar, verilen sözler ve gizlilik kısıtlamaları
Sınırlamaları ve açık soruları onaydan önce görünür tutar.
Yönetim ne alır?
Kontrol listesi; onaylı bilgiler, kaynak referansları, açık sorular, belirlenmiş sorumlular, sınırlamalar ve görünür yönetici kontrol noktasıyla hazırlanır.
Kontrol listesi
Hazırlanmış olması, onaylandığı anlamına gelmez.
Bu kontrol sorumlusu karar kaydını onaylar. Tam onay noktası Operasyon sınırları bölümünde yalnızca bir kez yer alır.
Denetim Hazırlık Kontrol Listesi için kurgusal örnek
- Mevzuat Uyumu / Denetim sorumlusu yalnızca onaylanmış kayıtları hazırlar.
- Uygulama doğrulanmış gerçekleri, varsayımları, istisnaları ve açık aksiyonları birbirinden ayırır.
- Kaynak dosya referansları ve sınırlamalar kontrol boyunca görünür kalır.
Kontrol listesi; kaynak referansları, açık sorular, belirlenmiş sorumlular ve takip tarihiyle taslak olarak hazırlanır.
Sonuç, mevzuat uyumu müdürü, denetçi veya yetkili üst yönetici içerik ile önerilen aksiyonu onaylayana kadar taslak olarak kalır.
Bu iş akışında yönetimin vermesi gereken karar
Burada yalnızca bu uygulamaya özgü kontroller gösterilir. Ortak portföy standardı metodoloji sayfasında tek kez açıklanır.
Portföy genelinde onaylı veri, sorumlu inceleme, yönetim yetkisi ve kanıta dayalı iddialar geçerlidir.
Demolar nasıl yönetilir →- Sorumlu inceleyici
- Mevzuat uyumu müdürü, denetçi veya yetkili üst yönetici
- Kullanımdan önceki karar
- Mevzuat uyumu müdürü, denetçi veya yetkili üst yönetici, hazırlanan çıktıyı — Kontrol listesi — onaylar ve paylaşılmadan veya kullanılmadan önce gerekli takibi atar.
- Şu amaçla kullanılmaz
- Denetimin tamamlandığını belgelendirmek veya denetçi, düzenleyici, hukuk, mevzuat uyumu ve uzman gerekliliklerinin yerine kullanmak için kullanmayın.
- Uygulamaya özgü sınırlar
- Hukuki, düzenleyici, denetim veya mevzuat uyumu kararı vermez.
4 iş akışına özgü risk
Bunlar bu iş akışının pratik hata riskleridir; portföy genelinde tekrarlanan uyarılar değildir.
- Eksik veya yetkisiz bilgiyi doğrulanmış kayıt gibi kullanmak.
- Daha hızlı sonuç almak için çelişkileri, sınırlamaları veya açık soruları gizlemek.
- Yetkili kontrol sorumlusu inceleyip onaylamadan çıktıyı dağıtmak veya operasyon kararında kullanmak.
- Hukuki, düzenleyici, denetim veya mevzuat uyumu kararı vermez.
Pilot çalışma başlamadan önce iş akışını hazırlayın
- Kapsamı, departmanı, hazırlayan kişiyi ve nihai kontrol sorumlusunu belirleyin.
- Hangi kaynakların kullanılabileceğini, zorunlu alanları ve veri boşluklarının nasıl kaydedileceğini tanımlayın.
- Durumları, sorumluları, son tarihleri, erişim haklarını ve onay noktasını yapılandırın.
- Hassas bilgi kullanmadan önce kurgusal veya açıkça onaylanmış örnek kayıtlarla pilot çalışma yapın.
Yönetim kontrollü bir pilot çalışmayı nasıl değerlendirebilir?
- Yönetim kaynak bağlantısını kaybetmeden daha tutarlı bir çıktı alır.
- İstisnalar, sınırlamalar ve açık aksiyonlar açıkça belirtilir.
- Kimin hazırladığı, kimin kontrol ettiği ve kimin karar yetkisine sahip olduğu anlaşılır.
- Pilot çalışma otomatik karar veya yeni veri riski yaratmadan tekrar işi azaltır.
Çalışan demo
Önce işleyişi inceleyin, sonra uygulamayı kullanın.
Açık kanıt, sorumlu, son tarih ve kontrol durumu bulunan ilk mevzuat uyumu iş akışı.