Birbirine bağlı beş Uyum güvence iş akışı

Uyum güvencesi son dakika denetim kontrol listesi değil, sürekli bir yaşam döngüsüdür.

Bu paket doküman yönetimini, kontrol izlemesini, yönetim kararlarını, düzeltici eğitimi ve denetim hazırlığını ayırır. Aynı referans kullanılabilir; ancak her iş akışının kanıtı, yetkisi, inceleyeni ve kapanış koşulu ayrıdır.

Uyum güvence iş akışlarını karşılaştır 67 uygulamanın tümüne dön

Kontrollü dokümanları yönetin

Kimlik, sürüm, sahip, onay, yürürlük, inceleme tarihi, dağıtım, kontrollü kopya, eğitim etkisi, eski sürüm ve imha kanıtını yönetin.

Kontrol performansını izleyin

Yükümlülük, kontrol, kanıt, test, istisna, geçici önlem, sahip, süre, eskalasyon, yeniden test ve yetkili kapanışı bağlayın.

Yönetim kararlarını kaydedin

Kaynak, yetki, yeter sayı, çekilme, gerçek karar, aksiyon, sorumlu, süre, eskalasyon ve tutanak takibini kaydedin.

Düzeltici eğitim verin

Onaylı kaynak, ölçülebilir hedef, role özel içerik, yetkin eğitmen, değerlendirme, geçme standardı, katılım, telafi ve etkinlik kanıtı kullanın.

Denetime hazır kanıt hazırlayın

Kapsam, yetki, örnekleme, güncellik, sürüm, süreç doğrulama incelemesi, gizlilik, açık eksik, düzeltme, prova ve yetkili hazır olma onayını kontrol edin.

Uyum Kontrol Güvencesi ve Denetim Hazırlık Paketi

Şu anda kontrol edilmesi gereken güvence kararına göre iş akışını seçin

Aynı konu politika, kontrol açığı, toplantı kararı, eğitim aksiyonu ve denetim talebinde yer alabilir. Bu kayıtlar birbirinin yerine geçmez.

01Kontrollü doküman yönetimi

Kontrollü Doküman Kaydı

Birincil inceleyen: Uyum doküman sahibi, doküman kontrol sorumlusu veya yetkili onaylayan
Ne zaman kullanılır: Politika, prosedür, form ve eğitim materyallerinin kimlik, sürüm, sahip, konum, inceleme ve onay kayıtları gerektiğinde.
Güvence sorusu: Hangi onaylı doküman güncel, sahipli, dağıtılmış, inceleme bekliyor, eski veya emekliye ayrılmış?
Temel kanıt: Doküman kimliği, tür, başlık, sahip, onaylayan, sürüm, yürürlük, inceleme tarihi, konum, kopyalar, eğitim etkisi, eski sürüm ve aksiyon.
Şunun için kullanılmaz: Onaysız sürüm yayımlamak veya kaydı kaynak doküman gibi kullanmak.

İş akışını incele →Open single-user tool ↗

02Bölüm kontrol güvencesi

Bölüm Kontrol Güvencesi Takibi

Birincil inceleyen: Uyum Müdürü, bölüm kontrol sahibi, İç Kontrol veya yetkili denetçi
Ne zaman kullanılır: Tekrarlanan yükümlülük ve kontrollerin kanıt, test, istisna, geçici önlem, sahip, eskalasyon ve kapanış izlemesi gerektiğinde.
Güvence sorusu: Bölüm kontrolleri tasarlandığı gibi çalışıyor, kanıtlanıyor, atanıyor, takip ediliyor ve sürdürülebilir biçimde kapanıyor mu?
Temel kanıt: Yükümlülük, amaç, faaliyet, sıklık, kaynak, kanıt, test, sonuç, istisna, önem, geçici kontrol, sahip, süre, eskalasyon ve yeniden test.
Şunun için kullanılmaz: Kanıt ve test olmadan kontrolü etkili veya kapalı saymak.

İş akışını incele →Open single-user tool ↗

03Uyum yönetim kararları

Uyum Toplantısı Karar Özeti

Birincil inceleyen: Uyum Müdürü, toplantı başkanı, sekreter, hukuk danışmanı veya yetkili yönetici
Ne zaman kullanılır: Toplantı öncesi ve sonrasında kanıt, yetki, gündem, karar, aksiyon, sahip, süre ve tutanak takibi hizalanmalıdır.
Güvence sorusu: Yetkili Uyum yönetimi neyi karara bağlamalı, atamalı, eskale etmeli, izlemeli veya daha fazla kanıt için geri göndermeli?
Temel kanıt: Yetki, katılımcı, yeter sayı, çekilme, gündem, kaynak, risk, öneri, alınan karar, aksiyon, sahip, süre, eskalasyon ve tutanak.
Şunun için kullanılmaz: Alınmamış karar yaratmak veya resmi tutanak ve yetki yerine kullanmak.

İş akışını incele →Open single-user tool ↗

04Düzeltici ve önleyici eğitim

Uyum Eğitim Paketi Oluşturucu

Birincil inceleyen: Uyum sahibi, yetkin eğitmen, bölüm yöneticisi, İK/öğrenme temsilcisi ve onaylayan
Ne zaman kullanılır: Doğrulanmış kontrol, politika, olay veya denetim açığı için kontrollü eğitim gerektiğinde.
Güvence sorusu: Hedef kitle neyi öğrenip göstermeli ve tamamlama, telafi ve etkinliği hangi kanıt gösterecek?
Temel kanıt: İhtiyaç, kaynak sürümleri, hedef kitle, ön koşul, hedef, içerik, yöntem, süre, eğitmen, alıştırma, değerlendirme, geçme standardı, katılım, sonuç ve etkinlik.
Şunun için kullanılmaz: Yetkinliği otomatik belgelemek veya eski/onaysız kaynak kullanmak.

İş akışını incele →Open single-user tool ↗

05Denetim kanıtı hazırlığı

Denetim Hazırlık Kanıt Kontrol Listesi

Birincil inceleyen: Uyum Müdürü, denetim koordinatörü, kontrol sahipleri, İç Denetim, Hukuk veya yetkili yönetici
Ne zaman kullanılır: İç, dış veya düzenleyici inceleme öncesinde kapsam, kontrol, kanıt, örnekleme, süreç doğrulama incelemesi, eksik ve düzeltmeler düzenlenmelidir.
Güvence sorusu: Kanıt paketi tanımlı kapsam için eksiksiz, güncel, izlenebilir, yetkili erişime açık ve eksikleri dürüstçe gösteriyor mu?
Temel kanıt: Yetki, kapsam, talep listesi, kontrol eşlemesi, sahip, sürüm, kanıt, örnek dönem, süreç doğrulama incelemesi, gizlilik, eksik, aksiyon, süre, prova ve hazır olma onayı.
Şunun için kullanılmaz: Uyumu belgelemek, denetçi sonucunu tahmin etmek veya açık eksikleri gizlemek.

İş akışını incele →Open single-user tool ↗

Birbirine bağlı beş Uyum güvence iş akışı

Beş ayrı Uyum iş akışında tek güvence zinciri

Onaylı kaynağı yönetin, kontrollerin çalışmasını izleyin, yetkili kararları kaydedin, kanıta dayalı düzeltici eğitim verin ve güncel izlenebilir denetim paketi hazırlayın.

1
Kontrollü dokümanları yönetin
Kimlik, sürüm, sahip, onay, yürürlük, inceleme tarihi, dağıtım, kontrollü kopya, eğitim etkisi, eski sürüm ve imha kanıtını yönetin.
2
Kontrol performansını izleyin
Yükümlülük, kontrol, kanıt, test, istisna, geçici önlem, sahip, süre, eskalasyon, yeniden test ve yetkili kapanışı bağlayın.
3
Yönetim kararlarını kaydedin
Kaynak, yetki, yeter sayı, çekilme, gerçek karar, aksiyon, sorumlu, süre, eskalasyon ve tutanak takibini kaydedin.
4
Düzeltici eğitim verin
Onaylı kaynak, ölçülebilir hedef, role özel içerik, yetkin eğitmen, değerlendirme, geçme standardı, katılım, telafi ve etkinlik kanıtı kullanın.
5
Denetime hazır kanıt hazırlayın
Kapsam, yetki, örnekleme, güncellik, sürüm, süreç doğrulama incelemesi, gizlilik, açık eksik, düzeltme, prova ve yetkili hazır olma onayını kontrol edin.

İnsan yetkisi korunur

Kanıt, onay, hukuk ve insan yetkisi sınırları

Doküman kaydı politika içeriğini onaylamaz ve kontrollü depoyu değiştirmez.
Tamamlandı işareti kontrolün etkili olduğunu kanıtlamaz; güncel kanıt ve test gerekir.
Toplantı özeti yetki, yeter sayı, hukuki görüş veya resmi tutanak yaratmaz.
Eğitim tamamlanması yetkinliği otomatik olarak belgelemez; denetim hazırlığı da denetim görüşü değildir.

Uyum Kontrol Güvencesi ve Denetim Hazırlık Paketi

Politika dosyaları, takip listeleri, toplantı notları, eğitim kayıtları ve denetim klasörleri arasında dolaşan tek bir Uyum konusuyla başlayın.

İyi bir pilot; doküman sahipliği, kontrol kanıtı, karar, eğitim, düzeltme, denetim hazırlığı, sorumlular, süreler ve yetkili kapanışı tek kontrollü referansla bağlar.

Casino operasyonları rolünü görüş 67 uygulamanın tümüne dön